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2026-03-09

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  一是安排未取得基金从业资格的人员从事私募基金募集活动,安排非公司员工进行投资交易操作。

  广东证监局决定对泽元私募证券投资基金管理(广东)有限公司采取责令改正的行政监管措施。

  广东广垦太证私募股权投资基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务过程中,存在以下违规行为:

  二是未按广东广垦太证农业供给侧股权投资基金合伙企业(有限合伙)、温州市广垦壹号创业投资合伙企业(有限合伙)和温州市广垦荣昱创业投资合伙企业(有限合伙)基金合同约定向有关投资者进行信息披露。

  三是投资者适当性管理中未按合格投资者标准对在管产品共青城广垦壹号股权投资合伙企业(有限合伙)1名投资者资产证明进行认定。

  广东证监局决定对广东广垦太证私募股权投资基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。

  一是在淄博深厚一号股权投资合伙企业(有限合伙)资金募集过程中,存在委托不具有基金销售业务资格的个人从事资金募集活动并向其支付报酬。

  二是公司制作使用的《投资者风险匹配告知书》和《投资者确认函》未明确指出投资者的风险识别能力和风险承担能力与私募基金风险等级的匹配关系。

  三是投资者适当性管理中未按合格投资者标准获取在管产品珠海暴龙投资管理合伙企业(有限合伙)的2名投资者的资产证明材料。

  广东证监局决定对广东暴龙私募基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。

  一是你公司以控股、委派董事和对重大事项进行决策等方式,间接通过广州科风朗润融资担保有限公司从事担保业务。

  二是你公司未向投资者披露广州汇垠新能源股权投资合伙企业(有限合伙)2024年度报告和半年度报告。

  三是你公司实控人、注册资本与实缴资本变更的重大事项未及时向中国证券投资基金业协会报告。

  广东证监局决定对广州产业投资基金管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。

  一是公司管理的广东中科白云新兴产业创业投资基金有限公司投资融资租赁业务,且基金到期后未清算。

  二是公司管理的广东暨科成果转化创业投资基金合伙企业(有限合伙)未按合同约定进行关联交易决策。

  三是2024年至2025年期间,公司管理的珠海横琴中科卓富一号投资合伙企业(有限合伙)、珠海横琴中科卓富二号投资合伙企业(有限合伙)、珠海横琴中科卓声投资合伙企业(有限合伙)等5只基金未按基金合同约定时限披露基金季度信息。

  广东证监局决定对广东中科科创创业投资管理有限责任公司采取责令改正的行政监管措施。

  海南证监局决定对海南万有引力私募基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案数据库。

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